金融监管部门龙年首罚！
2024-02-19 15:58
来源：早知道/脱水研报
上证报中国证券网讯（记者 韩宋辉）记者获悉，国家金融监督管理总局北京监管局（下称“北京监管局”）于2月18日公布龙年首批罚单，对浦发银行、兴业银行、华夏银行和英大国际信托四家金融机构合计开出921万元罚单。具体来看，北京监管局认定，兴业银行北京分行及相关责任人涉及存贷挂钩、流动资金贷款挪用于股权投资、个人按揭贷款业务严重违反审慎经营规则、项目融资业务合规要件不全及未从严审核项目资本金、发放贷款用于为违规领域垫资等五项违规事项，兴业银行北京分行因此被罚款210万元。北京监管局表示，浦发银行北京分行存在现金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职、现金管理活动严重不审慎等三项违规行为，被罚款合计150万元。华夏银行北京分行的违规事项则包括个人经营性贷款管理不到位，资金被挪用、个人农业担保贷款存贷挂钩、流动资金贷款贷后管理不到位，资金被挪用、房地产开发贷款管理严重违反审慎经营规则、采用不正当手段发放贷款、保险销售行为可回溯管理不规范、保险代理未开立独立的佣金收取账户，华夏银行北京分被处以警告并罚款合计461万元。罚单还显示，英大信托以及相关责任人员未履行谨慎勤勉业务，应收账款真实性审查以及资金监控失职等，被监管部门罚款合计100万元。
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