因交易系统异常事件 中信证券再收深交所警示函
2023-09-26 10:58
来源：早知道/脱水研报
上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）9月25日，深交所发布了对中信证券及相关负责人的警示函。警示函称，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人采取书面警示的自律监管措施。除深交所外，上交所和深圳证监局已就网络安全事件对中信证券出具了警示函。今年7月13日，深圳证监局发布了对中信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局指出，发现该公司在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》）第十三条相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，表示中信证券应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。除了对中信证券采取出具警示函措施的决定，深圳证监局还对三位相关负责人进行了处罚。深圳证监局表示，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责该公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。
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