中证协修订规范 分析师被公司内部重大问责当年不得参加外部评选
2023-09-26 18:59
来源：早知道/脱水研报
上证报中国证券网讯 据中国证券业协会9月26日消息，为加强对证券分析师参加评选活动自律管理，促进证券研究业务健康发展，中国证券业协会组织对《证券分析师参加外部评选规范》进行了修订。目前修订稿已经协会第七届理事会第十八次会议审议通过，并已报中国证监会备案，现予以发布，自发布之日起实施。修订的主要内容包括：在第八条增加第三款，分析师被公司内部重大问责，当年不得参加评选。在第四款中增加被中国证券业协会立案调查的情况，限制相关分析师参加评选。增加第五款，分析师在参评期间或者评选结果公布后当年因违法违规受到处理或立案调查，分析师所在机构应当向评选主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队继续参评或当年获得的奖项。增加第六款，分析师在参评期间出现声誉事件，公司应立即进行合规审查，发现分析师存在违规行为，公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评。
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