国金证券一员工被出具警示函
2023-10-07 20:27
来源：早知道/脱水研报
上证报中国证券网讯（记者 王彦琳）10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为。四川证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（ 证监会令第105号）第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。
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