本月已发生5起 又一私募因产品未备案被处罚
2023-11-28 19:01
来源：早知道/脱水研报
上证报中国证券网讯 11月27日，中国证券监督管理委员会西藏监管局（简称“西藏证监局”）对西藏禹泽投资管理有限公司（简称“西藏禹泽”）采取责令改正措施。西藏证监局官网11月27日披露的一则监管信息显示，经查，西藏禹泽在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）办理基金备案手续的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条相关规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，西藏证监局决定对西藏禹泽采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。西藏证监局表示，西藏禹泽应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改完成后及时向我局提交整改报告。值得一提的是，近期私募因旗下产品未在中基协备案而受罚的情形屡有发生。据记者不完全统计，11月以来，包括本次处罚在内，已有5家私募因此被所属当地监管局处罚，其余四家分别为：安徽国厚投资管理有限公司、重庆义渡股权投资基金管理有限公司、深圳市恒泰华盛资产管理有限公司和河北宝骏老工厂股权投资基金管理有限公司。（聂林浩）
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