【券商员工炒股12亿 巨亏600多万!营业部、负责人也被罚了】1月11日,安徽证监局针对信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部的违规问题,做出了责令改正措施的决定。经查,信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为:一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。
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